财通纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书     财通纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书     （2025 年 07 月 12 日公告）       基金管理东说念主：财通基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  紧迫辅导   财通纯债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年12月13 日中国证券监督管理委员会证监许可20131590号文准予召募注册。本基金基金 合同于2014年1月17日安逸成效。根据基金合同的章程，本基金于2016年1月19 日调理为不分级的证券投资基金，基金称号相应变更为财通纯债债券型证券投资 基金。本基金于2017年4月14日，增设收取销售服务费的C类份额，基金合同及 托管公约称号及相干条目亦作念相应变更。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、西宾信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书，全面 相识本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风险，包括因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券 罕见的非系统性风险，由于基金投资者一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资中小企业私募 债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业领受非公开方式发 行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性风险。 当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的 中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失，本基金的特 定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金 品种，其风险收益预期高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。投资 者应充分辩论自己的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出零丁决策。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 财通纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金本次更新招募说明书系基金司理变更，更新截止日为 2025 年 7 月 11 日。本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 5 月 31 日，相干财务数据截止 日为 2025 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 财通纯债债券型证券投资基金                                                                                                  更新招募说明书 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书                 第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、                  （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管理章程》                  （以下简称“《流动性风险管理章程》”） 偏激他相干法律法例以及《财通纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者过失遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相干 章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。 财通纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                  第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验改造和补充 债券型证券投资基金托管公约》（现《财通纯债债券型证券投资基金托管公约》） 及对该托管公约的任何灵验改造和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新 8、基金份额发售公告：指《财通纯债分级债券型证券投资基金基 金份额发售公告》 司法解释、行政法例以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其通常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 财通纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书 机关对其通常作念出的改造 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法法例程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、非往来过户、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受财通基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 财通纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况 的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 洞开日 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 告章程的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 请份额总额加上基金调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金 调理中转入苦求份额总额后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 为不同的类别 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 事件 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支握证券、因 刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等 账户进行处置清理，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在过失不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在过失不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在过失不确 定性的资产 财通纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                 第三部分   基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   本基金管理东说念主为财通基金管理有限公司，基本信息如下：   称号：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路619号505室   办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心43、45楼   设立日历：2011年6月21日   法定代表东说念主：吴林惠   组织局面：有限作事公司   注册成本：东说念主民币贰亿元   斟酌东说念主：何亚玲   斟酌电话：021-2053 7888   股权结构：                             出资额       出资比例               股 东                            （万元东说念主民币）    （%）        财通证券股份有限公司            8,000     40      杭州市实业投资集团有限公司           6,000     30       浙江亨通控股股份有限公司           6,000     30               合 计            20,000    100   （二）主要东说念主员情况   吴林惠先生，董事长，管帐学本科，经济师。历任财通证券有限作事公司经 纪业务总部副总司理兼机构运营部副总司理（主握作事）、经纪业务总部副总经 理兼机构运营部总司理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总司理兼机构运 营部总司理、运营总监兼机构管理部总司理、运营总监兼运营中心总司理。现任 财通证券股份有限公司运营总监，财通基金管理有限公司党委布告、董事长。 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   朱颖女士，零丁董事，管帐学硕士，正高等管帐师、中国注册管帐师协会资 深会员、财政部管帐领军东说念主才。历任立信管帐师事务所审计业务部门司理、合伙 东说念主。现任立信管帐师事务所高等合伙东说念主，上海立信管帐金融学院兼职西宾及硕士 生导师，东华大学硕士生校外导师，上海财经大学硕士生校外导师，上海师范大 学硕士生校外导师，上海对外经贸大学硕士生校外导师，上海停业管理东说念主协会副 会长，上海市法学会理事，上海金仕达软件科技股份有限公司零丁董事，财通基 金管理有限公司零丁董事。   张静女士，零丁董事，法学本科。历任中国石化镇海真金不怕火油化工股份有限公司 董事会秘书室（证券事务部、法律事务部）劳动，北京国枫凯文（上海）讼师事 务所讼师、授薪合伙东说念主。现任北京市中伦（上海）讼师事务所合伙东说念主，财通基金 管理有限公司零丁董事。   李昊先生，零丁董事，法学博士。历任中国社会科学院法学研究所博士后， 北京航空航天大学法学院讲师、副西宾、院长助理，东说念主文与社会科学高等研究院 副西宾、副院长。现任中南财经政法大学法学院西宾，北京市伟博讼师事务所兼 职讼师，德国奥格斯堡大学法学院客座西宾、高等客座研究员，国度稽查官学院 兼职西宾，中国法学汇注积与信息法学研究会理事，中国法学会民法学研究会理 事，北京市物权法学研究会副会长，北京法律谈判研究会常务理事，北京市金融 服务法学研究会理事，北京中周法律应用研究院副理事长兼秘书长，湖北省法学 会民法学研究会常务理事，湖北省法学会婚配家庭法学研究会副会长，上海市高 级东说念主民法院特聘西宾，北京仲裁委员会、北京国外仲裁院仲裁人，苏州仲裁委员 会仲裁人，财通基金管理有限公司零丁董事。   徐春庭先生，董事，工学本科，管帐师。历任武警绍兴市支队司令部见习参 谋、副连职看护；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理管帐师、会 计师；浙江财政证券公司稽核部职员、司理助理，富阳营业部副总司理；财通证 券经纪有限作事公司富阳市心北路证券营业部副总司理（主握作事），稽核部副 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 司理，策画财务部副司理、副总司理；财通证券有限作事公司策画财务部副总经 理，清理存管中心（筹）负责东说念主（主握作事），清理存管中心副总司理（主握工 作）、总司理；财通证券股份有限公司金融生息品部（筹）主要负责东说念主，金融衍 生品部总司理，清理存管中心总司理。现任财通基金管理有限公司党委副布告、 董事、总司理。   程欣先生，董事，审计学本科，中级审计师。历任杭州金鱼电器集团有限公 司风控审计部职员；杭州市实业投资集团有限公司审计部职员、副部长，风险管 理部（法律事务部）副部长、部长。现任杭州市实业投资集团有限公司办公室主 任，杭实产投控股（杭州）集团有限公司董事，西子清洁动力装备制造股份有限 公司董事，财通基金管理有限公司董事。   吴燕女士，董事，管理学本科，高等管帐师。历任苏州中达联合管帐师事务 所审计员，江苏亨通光电股份有限公司管帐员、审计主管，亨通集团有限公司财 务司理、财务策画部总监。现任江苏亨通光电股份有限公司财务总监，浙江亨通 控股股份有限公司董事，财通基金管理有限公司董事。   傅子龙先生，职工董事，法学硕士，经济师、政工师。历任国核自仪系统工 程有限公司党群作事部党群管理岗、工会委员、团委副布告，国核营业保理股份 有限公司东说念主力资源与党群作事部党建司理、工会委员。现任财通基金管理有限公 司职工董事、抽象办公室（党群作事部）副主任。   殷平先生，上海社会科学院产业经济学硕士。历任中国成立银行上海分行个 东说念主金融部产物司理，上投摩根基金管理有限公司产物研发部总监。2016 年 11 月 加入财通基金管理有限公司，现任公司职工监事、政策与产物部总司理。   徐春庭先生，董事，总司理（简历同上）。   汪海先生，新加坡管理大学钞票管理学硕士。历任中国成立银行上海分行徐 汇支行策画财务部科员、司理助理，个东说念主金融部客户司理、司理；中国成立银行 上海分行钞票管理与私东说念主银行部产物司理，个东说念主金融部副总司理。2015 年 6 月 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 加入财通基金管理有限公司，曾任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总经 理。   吴明建先生，浙江财经学院管帐学硕士。历任财通证券股份有限公司策画财 务部资金管理部副司理、司理。2019 年 12 月加入财通基金管理有限公司，现任 公司党委副布告、副总司理、财务负责东说念主，上海财通资产管理有限公司董事长。   金梓才先生，上海交通大学微电子学与固体电子学硕士。历任华泰资产管理 有限公司投资司理助理，信诚基金管理有限公司 TMT 行业高等研究员。2014 年 握作事）、总监，公司总司理助理；现任公司党委委员、副总司理、权益投资总 监，权益公募投资部总司理、基金司理。   刘江女士，英国密德萨斯大学金融管理硕士。历任交通银行武汉分行东说念主事教 育处办事员，盟国华泰基金管理有限公司客户服务部、电子商务部负责东说念主，长江 养老保障股份有限公司大客户部负责东说念主，国联安基金管理有限公司机构直销部、 电子商务部部门总监，兴业银行股份有限公司私东说念主银行部代理业务处、成本市集 处处长。2017 年 4 月加入财通基金管理有限公司，现任公司总司理助理。   刘为臻先生，复旦大学工商管理硕士。历任国泰君安证券股份有限公司信息 工夫总部系统开发与赞佩员，国联安基金管理有限公司信息工夫部副总监，德邦 基金管理有限公司运作保障部总司理。2018 年 10 月加入财通基金管理有限公司， 现任公司首席信息官、运营总监。   方斌先生，浙江大学法律学硕士。历任浙江天健管帐师事务所神气司理，中 国证监会浙江监管局主任科员，中融基金管理有限公司总司理助理，浙江浙商证 券资产管理有限公司合规风控副总监、合规总监兼首席风险官。2022 年 8 月加 入财通基金管理有限公司，现任公司党委委员、督察长，上海财通资产管理有限 公司董事。   （1）现任基金司理：   吴伟先生，上海财经大学金融学硕士。历任申万宏源研究所研究员，兴业经 济研究盘考股份有限公司研究员，上投摩根基金管理有限公司研究员。2022年5 财通纯债债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 月加入财通基金管理有限公司，曾任固收投资部基金司理助理，现任固收公募投 资部基金司理。    吴伟先生管理的基金称号及管理期间如下：            基金称号                  任职日历         离任日历 财通可转债债券型证券投资基金                   2023-02-10    - 财通久利三个月按时洞开债券型发起式证 券投资基金 财通纯债债券型证券投资基金                    2023-12-22    - 财通稳进陈诉 6 个月握有期夹杂型证券投 资基金 财通安华夹杂型发起式证券投资基金                 2025-07-11    -    （2）历任基金司理：    张婉玉女士，上海财经大学西方经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限 公司投研助理，上海国利货币经纪有限公司债券牙东说念主，兴证证券资产管理有限 公司债券往来员。2018年8月加入财通基金管理有限公司，曾任固收投资部基金 司理助理，现任固收公募投资部基金司理。    林洪钧先生，复旦大学工商管理硕士、力学与工程科学本科。历任国泰君安 证券公司（上海分公司）机构客户部，华安基金管理有限公司债券往来员， Financial Engineering Source Inc.金融研究员，交银施罗德基金管理有限公司固定 收益部债券研究员、专户投资部投资司理、固定收益部助理总司理/基金司理， 光大保德信基金管理有限公司固定收益部固定收益投资总监，兴证证券资产管理 有限公司固定收益投资三部固收总监。2018年8月加入财通基金管理有限公司， 曾任公司固定收益投资总监兼固定收益部总监、基金司理。    张亦博先生，澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士。历任德邦证券有限作事 公司研究所研究员，东吴证券股份有限公司资产管理总部债券研究员、债券投资 司理助理，华宝证券有限作事公司资产管理部固定收益投资司理。2015年8月至 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   邵骏先生，厦门大学硕士。曾任海通证券股份有限公司刊行承销司理、投资 司理。2013年8月至2015年8月履新于财通基金管理有限公司。   （1）权益公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   金梓才先生，副总司理、权益投资总监，权益公募投资部总司理、基金司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东说念主；   马慧祎女士，鸠合往来部总司理；   唐家伟先生，权益研究部副总司理（主握作事），权益公募投资部基金司理。   （2）固收公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东说念主；   罗晓倩女士，固收投资部副总司理，固收公募投资部负责东说念主、基金司理；   周岳先生，固收研究部负责东说念主；   马慧祎女士，鸠合往来部总司理；   张婉玉女士，固收公募投资部基金司理。   （3）量化与组合公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东说念主；   朱海东先生，量化投资部副总司理（主握作事）、基金司理；   陈曦先生，组合投资部基金司理；   马慧祎女士，鸠合往来部总司理。   （三）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他法律、法例的章程，基金管理东说念主应履行 以下职责： 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 东说念主分拨收益； 格； 他法律行径；   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的相干章程，建立健全里面戒指轨制，采纳灵验要领，防备违抗现行灵验的 相干法律法例、基金合同和中国证监会相干章程的行径发生。 戒指轨制，采纳灵验要领，防备下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失。   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行径。 国度相干法律、法例及行业表率，西宾信用、努力尽责，不从事以下行径： 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （1）越权或违规磋磨；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）故意损伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、花费权力，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的相干法律法例、基金合同和中国证监会的相干章程， 泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的营业玄机梵衲未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的往来 行径；   （8）违抗证券往来场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱， 侵略市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中故意含有不实、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （五）基金司理的承诺 握有东说念主谋取最大利益。 泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息。   （六）基金管理东说念主的里面戒指轨制 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （一）健全性原则。里面戒指机制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级岗 位，并浸透到决策、奉行、监督和反馈等各个法子。   （二）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，维 护内戒指度的灵验奉行。   （三）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （四）相互制约原则。公司里面部门和岗亭实在立应当权责分明、相互制衡。   （五）成本效益原则。公司运用科学化的磋磨管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指后果。   （1）戒指环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐发零丁董事和监事的监督职能，严禁 不正派关联往来、利益运送和里面东说念主戒指雅瞻念的发生，保护投资者利益和公司合 法权益。   公司管理层成立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险贯注刚劲， 建立风险戒指优先、风险戒指东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一作事的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律法例和公司法例轨制，使风险刚劲链接到公司各个 部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的奉行中，“奉行—复核”机制链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、 作事职责和业务经过，通过紧迫凭据传递及信息疏浚轨制，结束相干部门、相干 岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激发敛迹机制。通过法律法例培训、 轨制栽种、执业操守栽种和行径准则栽种等，确保公司东说念主员了解与从业相干的法 规与监管部门章程，熟知公司相干法例轨制、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭 要求相适当的操守和专科胜任智力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时贯注和化解风险。通过科学的风险 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 量化工夫和严格的风险名额戒指对投资风险结束定量分析和管理。通过累积与投 资组合相干的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息工夫平 台。由风险管理部按时向投资决策委员会和风险戒指委员会提交风险测评评释。   （3）内控机制   公司全部的磋磨管理决策，均按照明确成文的决策程序与章程进行，防备超 越或违抗决策程序的草率决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自己磋磨特质，以各岗亭主见作事制为基础形成第一 说念内控防地，以相干部门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 法律合规部、风险管理部、风险戒指委员会、督察长对公司各机构、各部门、各 岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并建立里面违规违游记 为的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则， 制定公司授权管理轨制，并严格差异业务授权与管理授权。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司设立了零丁于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽 核职能，检查、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面 戒指轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的相干风险，实时建议改 进意见，促进公司里面管理轨制灵验地奉行。监察稽核东说念主员具有相对的零丁性， 按时不按时出具监察稽核评释。   （6）风险管理   风险管理的作事粉饰到全公司系数业务法子，以风险戒指委员会为平台，从 事前、事中、过后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过风险管 理部门介入公司的业务经过检查、参加业务部门专题会议和进行访谈的方式，不 按时组织职工开展风险文化栽种行径来进步风险贯注刚劲；事中风险戒指则是对 相干业务进行全程的追踪，以及结束业务东说念主员风险戒指、业务操作表率化、精细 化来进行；过后风险管理则主要通过风险事件的分析与追想来开展。公司层面的 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 风险管理作事包括对公司投资风险、业务风险、操立场险、信息系统风险、法律 风险、合规风险的系统评估，对公司层面的风险进行详备的梳理，对发现的问题 和风险，实时进行管理。在投资风险法子，针对不同产物所具有的特定投资风险 进行量化研究和分析，逾越阀值由风险管理部门实时提醒业务部门，并根据风险 管理轨制的章程，评释相干作事东说念主；在业务风险法子，协助营销部门和产物研究 部门前瞻性地对新产物的风险和结构进行策画和分析，对发现的问题实时与业务 部门进行疏浚和了解，切实管理推行业务中所遭受的艰辛和问题；在操立场险环 节，对公司层面的轨制、经过、系统和神气等方面，建立并完善风险戒指机制， 发现和管理后台运行中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风 险。   风险管理作当事者要由督察长统辖的风险管理部及法律合规部进行开展，在组 织结构及评释轨制上均零丁于公司日常的投资、运营部门。风险评释由风险管理 部及法律合规部进行看望取证和撰写签发，能保证评释零丁性与客不雅公正。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和赞成里面戒指轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的作事。   （2）上述对于里面戒指轨制的暴露信得过、准确。   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境变化及公司的发展不休完善里面戒指 轨制。 财通纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   斟酌电话：010-66105799   斟酌东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年事 高等工夫职称。   （三）基金托管业务磋磨情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“西宾信用、努力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和 里面戒指体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最锻真金不怕火的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司鸠合资产管理策画、证券公司定向资产管理策画、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是赢得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的握续招供和平淡好 评。   （四）基金托管东说念主的里面戒指情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、戒指行径、信息与疏浚、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险戒指体系，并纳入联合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险贯注和戒指体系视为作事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与 业务发展同等紧迫的位置，视风险贯注和戒指为托管业务生涯与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险戒指作事落实到具体业务部门和相干业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织里面戒指和安全要领最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的戒指及灵验性评释，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面戒指方面的健全性和灵验性的 全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险戒指智力一经与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务磋磨管理正当合规；   （2）促进结束资产托管业务发展政策和磋磨主见；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管磋磨效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他磋磨管理相干信息的信得过、准确、齐备、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面戒指应链接决策、奉行和监督全过程， 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 粉饰资产托管业务各项业务经过和管理行径，粉饰系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面戒指应在全面戒指基础上，柔柔紧迫 业务事项、重心业务法子和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面戒指应在机构确立、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面戒指应当与磋磨限度、业务范围和风 险特质相适当，并进行动态颐养，以合理成本结束里面戒指主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面戒指应坚握风险为本、审慎磋磨的理 念，设立机构或开展各项磋磨管理行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面戒指应量度实施成本与预期效益， 以合理成本结束存效戒指。   资产托管业务里面戒指纳入全行联合的里面戒指体系。   （1）总行资产托管部根据里面戒指基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面戒指基本章程建立健 全里面戒指体系，建立与托管业务条线相适当的里面戒指运行机制，笃定各项业 务行径的风险戒辅导，制定程序联合的业务轨制；采纳适当的戒指要领，合理保 证托管业务经过的磋磨效率和后果，组织开展资产托管业务里面戒指要领的执 行、监督和检查，督促各机构落实戒指要领。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理作事，根据年度作事重 点，按时或不按时在全行开展相干业务监督检查，将托管业务检查神气整合到全 行业务监督检查作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面戒指的奉行机构，负责 组织开展本机构里面戒指的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部怜爱里面戒指轨制的成立，坚握把风险贯注和戒指的理 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和作事经过中，建立了一整套里面戒指轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、                 《资产托管业务里面戒指管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务过失突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、鼎新、合同、钤记、服务质料、 收费、反洗钱、防备利益突破、业务一语气性、窥探、信息系统等全方面奉行里面 戒指要领。   资产托管业务切实履行风险管理第一起防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管设想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适当资 产托管业务特质的风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运 转变、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资 产托管业务军队成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员管理等要领，灵验戒指操立场险、合规风险、声誉风险、信息 科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事策画和救急预案，具备 行之灵验的灾备归附决议、充足的出动办公开拓、同城异城相团结的备份办公场 所、必要的作当事者说念主员、科学明晰的 AB 岗亭确立及按时演练机制。在过失突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时采纳 或顺次启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周到球、全天候营运累积，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常往来的 实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相干基金法例的章程，基金托管东说念主 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月运行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法法例程的行径，应实时以书面局面文告基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面局面对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有过失违规行径，应立即评释中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。 财通纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                  第五部分        相干服务机构   （一）基金份额发售机构   称号：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 43、45 楼   法定代表东说念主：吴林惠   电话：021-2053 7888   传真：021-6888 8169；021-6888 8661   斟酌东说念主：何亚玲   客户服务电话：4008 209 888   公司网址：www.ctfund.com   财通基金微管家（微信号：ctfund88）   本基金的其他销售机构信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据相干法 律法例的要求，采纳合适要求的机构销售本基金，依据推行情况增多或减少销售 机构，并在基金管理东说念主网站上公示最新的销售机构名单。   （二）登记机构   称号：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 43、45 楼   法定代表东说念主：吴林惠   电话：021-2053 7888   传真：021-6888 8169；021-6888 8661   斟酌东说念主：孙金 财通纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、孙睿   斟酌东说念主：孙睿   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   奉行事务合伙东说念主：邹俊   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼   公司电话：+86 (21) 22122888   公司传真：+86 (21) 62881889   承办管帐师：黄小熠、侯雯   业务斟酌东说念主：侯雯 财通纯债债券型证券投资基金                             更新招募说明书                 第六部分     基金的召募   （一）召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他相干章程召募，经 2013 年 12 月 13 日中国证监会证监许可20131590 号文准予召募注册。   （二）基金类型、运作方式及存续期间   （三）召募对象   合适法律法法例程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1 元。   （五）召募会果   经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金召募期的灵验认购 总户数为 19,037 户，净认购金额为 215,629,255.22 元东说念主民币，其中财通纯债分级 债券型证券投资基金之纯债 A 为 150,629,255.22 元东说念主民币，财通纯债分级债券型 证券投资基金之纯债 B 为 65,000,000.00 元东说念主民币。按照每份基金份额 1.00 元东说念主 民币诡计，本次召募期的灵验认购份额 215,629,255.22 份，利息结转的基金份额 东说念主基金账户，归基金份额握有东说念主系数。 财通纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书                 第七部分   基金合同的成效   根据相干章程，本基金得志基金合同成效条件，基金合同已于 2014 年 1 月   根据本基金基金合同的章程，本基金自 2016 年 1 月 19 日起调理为不分级的 洞开式债券型基金。   基金合同成效后，一语气二十个作事日出现基金份额握有东说念主数目活气二百东说念主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按时评释中给以暴露； 一语气六十个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会评释并建议解 决决议，如调理运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份 额握有东说念主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。 财通纯债债券型证券投资基金                                     更新招募说明书              第八部分       基金的历史沿革和存续    一、基金的历史沿革    本基金由财通纯债分级债券型证券投资基金于分级运作期届满转型而来。    财通纯债分级债券型证券投资基金经中国证监会 2013 年 12 月 13 日出具的 《 关 于 核 准 财 通 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》（ 证 监 许 可 20131590 号文）核准召募，基金管理东说念主为财通基金管理有限公司，基金托管东说念主 为中国工商银行股份有限公司。    财通纯债分级债券型证券投资基金自 2014 年 1 月 8 日至 2014 年 1 月 15 日 进行公开召募，召募会束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监 会书面证据，《财通纯债分级债券型证券投资基金基金合同》于 2014 年 1 月 17 日成效。    财通纯债分级债券型证券投资基金的分级运作期届满日为 2016 年 1 月 18 日，根据《财通纯债分级债券型证券投资基金基金合同》以及基金管理东说念主于 2016 年 1 月 16 日发布的《对于财通纯债分级债券型证券投资基金到期转型的辅导公 告》，本基金自动调理为不分级的洞开式债券型基金，基金称号变更为“财通纯债 债券型证券投资基金”。    二、基金的存续    本基金存续期内，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按时评释中给以暴露；连 续 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会评释并建议管理 决议，如调理运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额 握有东说念主大会进行表决。    法律法例另有章程时，从其章程。 财通纯债债券型证券投资基金                            更新招募说明书           第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日及期间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来期间，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来期间变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的相干章程在章程媒介上公告。   本基金的申购、赎回自调理为不分级的洞开式债券型基金之日起不逾越 30 日内运行办理。   在笃定申购运行与赎回运行期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的相干章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调理 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金已于 2016 年 2 月 16 日运行办理日常申购业务，于 2016 年 2 月 16 日运行办理日常赎回业务。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 序赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新执法运行实施前依照《信息暴露办法》的相干章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购苦求即为成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相干条目处理。   基金管理东说念主应以往来期间扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行证据。T+1 日证据申购告捷后，运行诡计基金握有期（即握有期包含 申购证据日）。T+1 日证据赎回告捷后，不再计入基金握有期（即握有期不含赎 回证据日）。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不告捷，则申 购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对投资东说念主申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而 仅代表销售机构确乎接管到投资东说念主申购和赎回苦求。投资东说念主申购和赎回苦求实在 认以基金登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情况，投资东说念主应 实时查询并妥善利用正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）投资东说念主理理申购时，单笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。通过 直销中心初次申购的最低金额为 5 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额 为 1,000 元东说念主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资东说念主不受初次申购最 低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上往来系统办理基 金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东说念主酌情颐养。   代销网点的投资东说念主欲转入直销网点进行往来要受直销网点最低金额的限制。 基金管理东说念主可根据市集情况，颐养初次申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计握有份额不设上限限制。法律法例、 中国证监会另有章程的除外。   （2）基金份额握有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 5 份基金 份额；基金份额握有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额 余额不及 5 份的，需一并全部赎回。   （3）本基金基金份额握有东说念主每个往来账户的最低份额余额为 5 份。基金份 额握有东说念主因赎回、调理等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 5 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   （4）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在过失不利影响时， 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体章程请参见相干公告   （5）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，颐养上述章程申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息暴露办法》的相干 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的诡计，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错适当延伸诡计或公告。 财通纯债债券型证券投资基金                                   更新招募说明书   （1）本基金 A 类份额申购费率如下：        单笔申购金额（M）             申购费率            M           M≥500 万           1000 元/笔   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率线索分别计费。   （2）本基金 C 类份额的不收取申购用度。 回基金份额时收取。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率随苦求赎回份额的握有期间增多而递减。 具体如下表所示：           握有期间（N）                 赎回费率             N            N≥1 年                       0   （注：赎回份额的握有期限，自基金合同成效日（含）或申购苦求证据日（含） 起运行诡计。）   其中 1 年为 365 日。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产。对握有期长于 7 日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类份额赎回费率随苦求赎回份额的握有期间增多而递减。具 体如下表所示：           握有期间（N）              C 类基金份额赎回费率              N财通纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书             N≥30 日             0   （注：赎回份额的握有期限，自基金合同成效日（含）或申购苦求证据日（含） 起运行诡计。）   C 类份额赎回用度将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的相干章程在章程媒介 上公告。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸计 算或公告。 市集情况制定基金促销策画，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等） 等进行基金往来的投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。   七、申购份额和赎回金额的诡计   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   当申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净认购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购金额、份额上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 财通纯债债券型证券投资基金                               更新招募说明书   例：某投资东说念主投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 0.8%，假定 申购当日 A 类份额基金份额净值为 1.028 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=5,000/(1+0.8%)=4,960.32 元   申购用度=5,000-4,960.32=39.68 元   申购份额=4,960.32/1.028=4,825.21 份   即：该投资东说念主投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类份额 基金份额净值为 1.028 元，则可得到 4,825.21 份本基金 A 类份额。   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额单元为元，诡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某基金份额握有东说念主握有本基金 10,000 份 A 类基金份额一个月后决定赎 回，对应的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.048 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.048=10,480 元   赎回用度=10,480×0.1%=10.48 元   净赎回金额=10,480-10.48=10,469.52 元   即：该基金份额握有东说念主握有 10,000 份本基金 A 类份额一个月后赎回，假定 赎回当日本基金 A 类份额净值是 1.048 元，则可得到的净赎回金额为 10,469.52 元。   八、申购和赎回的登记   投资东说念主申购本基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办 理登记手续。   投资东说念主赎回本基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益 的登记手续。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行调 整，并应在颐养实施日前依照《信息暴露办法》的相干章程在至少一种章程媒介 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 临时停市），导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 额握有东说念主利益时。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在过失不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采纳暂停接受基金申购苦求的要领。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 临时停市），导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在过失不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的要领。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回程序奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰辛或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额握有东说念主赎回苦求逾越前一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额握有东说念主的全部赎 回苦求有艰辛或者因支付该基金份额握有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该单个基金份额握有东说念主超出前一 洞开日基金总份额 20%的赎回苦求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，具体按上述（2）方式处理。延 期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金 份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额握有东说念主前一洞开日基金总份额 20%以内（含 20%）的赎回苦求与其他投资 者的赎回苦求按上述（1）、（2）方式处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额握有东说念主，说明相干处理方 法，同期在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的相干章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购 财通纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 或赎回的期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金调理   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，相干执法由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。本基金已于 2016 年 2 月 16 日通达了基 金调理业务，基金调理的数额限制、调理费率等具体章程见基金管理东说念主发布的相 关公告。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干尊府，对于合适条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。   十六、按时定额投资策画   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资策画，本基金已于 2016 年 2 月 理按时定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资策画最低申购 金额。 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书                 第十部分   基金的投资   一、投资主见   在追求本金安全、保握资产流动性以及灵验戒指风险的基础上，通过积极主 动的投资管理，力图握续平稳地结束卓越功绩相比基准的组合收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证 监会相干章程)。   本基金主要投资于国债、所在政府债、央行单据、金融债、次级债、企业债、 公司债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债、资产支握证券、债券回购、 文告进款、银行按时进款、公约进款等固定收益类资产。   本基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不顺利从二级市集买入股票、权证、可调理债券等，也不参与一级市 场的新股、可调理债券申购或增发新股。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济增长、通货扩张、利率走势和货币政策四个方面的分 析和揣度，笃定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。 本基金防备组合的流动性，在分析和判断国表里宏不雅经济款式、市集利率走势、 信用利差现象和债券市集供求关系等因素的基础上，从上至下笃定大类债券资产 配置和信用债券类属配置，动态颐养组合久期和信用债券的结构，依然坚握自下 而上精选个券的策略，在获取握有期收益的基础上，优化组合的流动性。   本基金根据中耐久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集改日 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 的走势，并形成对改日市集利率变动标的的预期，动态颐养组合的久期。当预期 收益率弧线下蓦然，适当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收 益率弧线上蓦然，适当裁汰组合久期，以回避债券市集着落的风险。   本基金除了辩论系统性的利率风险对收益率弧线平移的影响之外，还将辩论 债券市集微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、回购及市集拆借利率 等，形成一定阶段内的收益率弧线局面变动趋势的揣度，据此颐养债券投资组合。 当预期收益率弧线变陡时，本基金将领受枪弹型策略；当预期收益率弧线变平时， 将领受哑铃型策略。   在投资市集采纳层面，本基金将在戒指市集风险与流动性风险的前提下，根 据往来所市集和银行间市集信用债券到期收益率相对变化、流动秉性况和市集规 模等，相机颐养不同市集的信用债券所占的投资比例。   在品种采纳层面，本基金将基于各品种信用债券类金融器用信用利差水平的 变化特征、宏不雅经济揣度分析和信用债券供求关系分析等，抽象辩论流动性、绝 对收益率等因素，采纳定量分析和定性分析团结的方法，在各式不同信用级别的 信用债券之间进行优化配置。   本基金将利用公司里面信用评级分析系统，针对发借主体和具体债券神气的 信用情况进行深远研究并实时追踪。主要内容包括：公司管理水和气公司财务状 况、债券刊行东说念主所处行业的市风物位及竞争情况，并团结债券担保条目、典质品 估值、采纳权条目及债券其他要素，对债券刊行东说念主信用风险和债券的信用级别进 行缜密调研，并作念出抽象评价，刺目挑选信用评级被低估以及公司改日发展精湛， 信用评级有可能被上调的券种。   在抽象辩论债券品种的票息收入和融资成本后，在戒指组合举座风险的基础 上，当回购利率低于债券收益率时，买入收益率高于回购成本的债券，通过正回 购融资操作来博取逾额收益，从而赢得杠杆放大收益。 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金将深远分析资产支握证券的市集利率、刊行条目、支握资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，想到资产失约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，辅助领受数目化订价模子，评估其内在价值。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不顺利从二级市集买 入股票、权证、可调理债券等，也不参与一级市集的新股、可调理债券申购或增 发新股；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （6）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越 该资产支握证券限度的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得逾越其种种资产支握证券统统限度的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所章程比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、债券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，除上述（2）、（8）、（11）、（12） 点的情形外，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金转型起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合 同的相干约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为赞佩基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东说念主在履行适当程序后 可不受上述章程的限制。   五、功绩相比基准 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金功绩相比基准：中债抽象（全价）指数收益率   中债抽象指数由中央国债登记结算有限作事公司编制并发布，该指数样本具 有平淡的市集代表性，涵盖主要往来市集（银行间市集、往来所市集等）、不同 刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），是中国咫尺最泰斗， 应用也最广的指数。中债抽象指数反应退回券全市集的举座价钱和投资陈诉情 况，适协行动本基金的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩繁接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金功绩基准时，经与基金托 管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公 告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金 品种，其风险收益预期高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有过失影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   八、基金投资组合评释   基金管理东说念主的董事会及董事保证本评释所载尊府不存在不实纪录、误导性陈 述或过失遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 4 月 21 日复核了本评释中的财务策画、净值推崇和投资组合评释等内容，保证复 核内容不存在不实纪录、误导性述说或者过失遗漏。   本评释中财务尊府未经审计。本投资组合评释所载数据截止 2025 年 3 月 31 财通纯债债券型证券投资基金                                   更新招募说明书 日。                                                占基金总资产的比例 序号            神气            金额(元)                                                   （%）        其中：股票                               -                   -        其中：债券                 807,956,781.95                80.52             资产支握证券                         -                   -        其中：买断式回购的买入                                            -                   -        返售金融资产        银行进款和结算备付金合        计      本基金本评释期末未握有股票。      本基金本评释期末未握有通过港股通机制投资的港股。      本基金本评释期末未握有股票。   序号            债券品种               公允价值(元)        占基金资产净 财通纯债债券型证券投资基金                                            更新招募说明书                                                               值比例（％）               其中：政策性金融债                      286,437,115.06        28.56 序                                                             占基金资产净       债券代码           债券称号     数目（张）          公允价值(元) 号                                                             值比例（％）                    N001                    N001                    成本债01 资明细      本基金本评释期末未握有资产支握证券。      本基金本评释期末未握有贵金属。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   本基金本评释期末未握有权证。   本基金本评释期末未握有股指期货合约。   本基金不投资股指期货。   本基金暂不投资国债期货。   本基金本评释期末未握有国债期货合约。   本基金本评释期末未握有国债期货合约。 在评释编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。 票库之外的股票。   本基金本评释期末未握有其他资产。   本基金本评释期末未握有处于转股期的可调理债券。 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金本评释期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，本评释中波及比例诡计的分项之和与统统项之间可能 存在尾差。 财通纯债债券型证券投资基金                                        更新招募说明书                   第十一部分          基金的功绩   本基金管理东说念主依照恪称包袱、西宾信用、严慎努力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比 财通纯债债券 A 净值推崇                                              功绩比                                     功绩比                             净值增              较基准                   净值增               较基准         阶段                  长率标              收益率     ①-③      ②-④                   长率①               收益率                             准差②              程序差                                      ③                                               ④ 年12月31日                    -0.88%   0.10%   2.10%    0.05%   -2.98%    0.05% 自基金合同成效起至          30.24%   0.09%   9.17%    0.07%   21.07%    0.02% 财通纯债债券型证券投资基金                                       更新招募说明书 今（2016年1月19日-20 财通纯债债券 C 净值推崇                                             功绩比                                    功绩比                            净值增              较基准                   净值增              较基准         阶段                 长率标              收益率     ①-③      ②-④                   长率①              收益率                            准差②              程序差                                     ③                                              ④ 年12月31日                   -1.42%   0.10%   2.10%    0.05%   -3.52%    0.05% 自增多C类基金份额起 于今（2017年4月14日-    21.51%   0.09%   12.86%   0.07%    8.65%    0.02%   （二）自基金转型以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收 益率变动的相比 财通纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书 注：(1)本基金转型日为 2016 年 01 月 19 日； (2)本基金建仓期为自基金合同成效起 6 个月内，建仓期扫尾时，本基金各项资 产配置比例合适基金合同约定； (3)本基金自 2017 年 04 月 14 日起增多 C 类基金份额，相干数据按推行存续期计 算。 财通纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书                 第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和刑事作事   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书                 第十三部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生过失变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的过失事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了过失变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 过失事件的，可参考相同投资品种的现行市价及过失变化因素，颐养最近往来市 价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生过失变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了过失变化的，可参考相同投资品种的现行市价及 过失变化因素，颐养最近往来市价，笃定公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生过失变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了过失变化的， 可参考相同投资品种的现行市价及过失变化因素，颐养最近往来市价，笃定公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。 往来所上市的资产支握证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值工夫笃定公允价值。 章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相干法律法例，基金净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外给以公布。   四、估值程序 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金管理东说念主每个作事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的要领确保基金资产估值 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的差错酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的作事东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担； 由于估值失实作事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失实作事方对顺利损失承担补偿作事；若估值失实作事方一经积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实作事方应答更正的情况向相干当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的作事方对相干当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值失实的相干顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实作事方仍应答估值失实负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实作事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的不妥得 利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值失实作事方。   （4）估值失实颐养领受尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   估值失实被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的作事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相干当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的要领防备损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日往来扫尾后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书            第十四部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日每份基金份额 可供分拨利润的二分之一； 金红利或将现金红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别每 一基金份额享有同均分拨权；      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 间不得逾越 15 个作事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务执法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相干法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度颐养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金管理费率和基金托 管费率。裁汰基金管理费率和基金托管费率，无需召开基金份额握有东说念主大会。基 金管理东说念主必须依照《信息暴露办法》的相干章程于新的费率实施前在章程媒介上 刊登公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 财通纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书            第十六部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按影相干章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书             第十七部分   基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》偏激他相干章程。相干法律法例对于信息暴露的暴露方式、登载媒 介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予暴露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者草率按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开暴露的信息资 料。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币 元。 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金产物尊府纲要、《基金合同》、基金托管公约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的执法及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投资 者过失利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。   基金产物尊府概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的 基金纲要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、暴露与 更新基金产物尊府纲要。   基金合同成效后，基金招募说明书、基金产物尊府纲要的信息发生过失变更 的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金产物尊府纲要， 并登载在章程网站上，其中基金产物尊府纲要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除过失变更事项之外，基金招募说明书、基金产物尊府纲要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募说明书、基金产物尊府纲要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照章程将《基金合同》、基金托管公约登载 在章程媒介上。   （二）基金净值信息   在本基金分级运作期届满并调理为不分级的洞开式债券型基金后，在运行办 理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站暴露一次种种 基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个往来日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露往来日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在章程网站上，并将年度评释辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在章程网站上，并将中期评释辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度报 告，将季度评释登载在章程网站上，并将季度评释辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。   基金管理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   评释期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时评释“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、评释期末握有份额及占比、评释 期内握有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （五）临时评释   本基金发生过失事件，相干信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称过失事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生过失影响的下列事件： 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 戒指东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 过失行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到过失行政处罚、刑事处罚； 推行戒指东说念主或者与其有过失狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他过失关联往来事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 事项时； 格产生过失影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，相干信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将相干情况立即评释中国证监会。   （七）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）清理评释   基金财产清理小组应当将清理评释登载在章程网站上，并将清理评释辅导性 公告登载在章程报刊上。   （九）投资中小企业私募债券相干公告   基金管理东说念主应在基金招募说明书的权贵位置暴露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。基 金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会章程 媒介暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东说念主应当在本基金季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募 说明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   （十）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相干信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十一）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 暴露内容与样式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时评释、 更新的招募说明书、基金产物尊府纲要、基金清理评释等公开暴露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家暴露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，进步信息暴露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有过失影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会相干章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 法例程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书                 第十八部分 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行审计并暴露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主诡计各项投资运作策画和基金功绩策画时仅需辩论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的侧袋账户托管费   E 为前一日的侧袋账户基金资产净值   侧袋账户托管费逐日计提，逐日累计，待特定资产变现后由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主进行 支付。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例 要求实时发布临时公告。 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生过失影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时评释中暴露评释期内侧袋账 户相干信息，基金按时评释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度评释进行审计时，应答评释期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度评释暴露等发表审计意见。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书                 第十九部分    风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和往来轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 地区发展政策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 变化，从而引起债券价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 变化，进而影响基金的净值推崇。 者不成履行合约章程的其它义务，或者其信用等第裁汰，将会导致债券价钱下降， 进而酿成基金资产损失。 而现金可能受通货扩张的影响以至购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   上市公司的磋磨好坏受多种因素影响，如管明智力、财务现象、市集远景、 行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司磋磨不善，其股票价钱可能着落，或者草率用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不成 十足回避。 握有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进 行再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率上升时， 基金所握有的债券价钱会下降，利率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。 流的不笃定性相干。债券刊行东说念主期间运营收入变化越大，磋磨风险就越大；反之， 运营收入越平稳，磋磨风险就越小。 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等会 影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，酿成管理风险。基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理工夫等对基金收益 水平也存在影响。   （三）流动性风险   流动性风险表咫尺两个方面。一是在某种情况下因市集往来量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不成速即、低成腹地转动为现金，进而影响 到基金投资收益的结束；二是在本基金的洞开期内投资东说念主的一语气大宗赎回将会导 致基金的现金支付出现艰辛，或迫使基金以不适当的价钱大宗抛售证券，使基金 的净值增长率受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时评释中暴露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作策画和基金功绩策画时仅需 辩论主袋账户资产，基金功绩策画应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露 的功绩策画不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （四）特定风险 在表面上不错裁汰本金损失的风险、锁定投资收益，但在推行投资中，可能由于 市集环境急巨变化的影响导致本策略不成灵验阐发功效，并产生一定的本金或已 获取收益损失的风险。本基金管理东说念主将阐发专科研究上风，加强对市集、固定收 益类产物和上市公司基本面等的深远研究，握续优化组合配置，以戒指本金损失 风险。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上 市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来 不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。   （1）与基础资产相干的风险。包括特定原始权益东说念主停业风险、现金流揣度 风险等与基础资产相干的风险。   （2）与资产支握证券相干的风险。包括资产支握证券的利率风险、资产支 握证券的流动性风险、评级风险等与资产支握证券相干的风险。   （3）其他风险。包括政策风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操 立场险。   （五）其他风险 器用，基金可能会面对一些特殊的风险； 而产生的风险； 正暴露等诈骗行径、上市罢手往来等产生的风险； 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 平，从而带来风险； 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   第二十部分         基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主接续的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   （4）制作清理评释；   （5）礼聘管帐师事务所对清理评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 评释出具法律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干过失事项须实时公告；基金财产清理评释管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书           第二十一部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法例程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相干法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 供服务的外部机构；   （16）在合适相干法律、法例的前提下，制订和颐养相干基金认购、申购、 赎回、调理和非往来过户的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以西宾信用、严慎努力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相干章程诡计并公告基金净值信息、 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度、中期和年度基金评释；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程，履行信息暴露 及评释义务；   （12）保守基金营业玄机，不暴露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相干章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予苦衷，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相干章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程期间发出，况且 保证投资者草率按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金相干的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法法例程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成过失损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金 清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以西宾信用、努力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相干的过失合同及相干凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干章程另有 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 章程外，在基金信息公开暴露前给以苦衷，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度、中期和年度基金评释出具意见，说明基 金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 管理东说念主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相干章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额握有东说念主的权利与义务 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并谨守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受智力，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息暴露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   基金份额握有东说念主握有的归拢类别每一基金份额具有同等的投票权。   （一） 召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金程序或销售服务费率，但法律法 规的要求提高该等薪金程序或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、基金合同和中国证监会 另有章程的除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生过失影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式，颐养基金份额类别实在立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生过失变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二） 会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抵制、搅扰。 益登记日。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （三） 召开基金份额握有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和斟酌东说念主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效用。   （四） 基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 同》和会议文告的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局面在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上基金份额的握有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召 开基金份额握有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。   （五） 议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的过失事项，如《基金合同》的过失修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条章程程序笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和斟酌方式等事项。   （2）通信开会 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六） 表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是 决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交 合适会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七） 计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八） 成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日每份基金份额 可供分拨利润的二分之一； 金红利或将现金红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别每一 基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的期间 不得逾越 15 个作事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务执法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。四、与基金财产管理、 运用相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相干法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）用度颐养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金管理费率和基金托 管费率。裁汰基金管理费率和基金托管费率，无需召开基金份额握有东说念主大会。基 金管理东说念主必须依照《信息暴露办法》的相干章程于新的费率实施前在章程媒介上 刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证 监会相干章程)。   本基金主要投资于国债、所在政府债、央行单据、金融债、次级债、企业债、 公司债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债、资产支握证券、债券回购、 文告进款、银行按时进款、公约进款等固定收益类资产。   本基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不顺利从二级市集买入股票、权证、可调理债券等，也不参与一级市 场的新股、可调理债券申购或增发新股。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   本基金的投资组合将遵照以下限制：   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不顺利从二级市集买 入股票、权证、可调理债券等，也不参与一级市集的新股、可调理债券申购或增 发新股；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （6）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越 该资产支握证券限度的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得逾越其种种资产支握证券统统限度的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所章程比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、债券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，除上述（2）、（8）、（11）、（12） 点的情形外，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养。法律法例另有章程的， 从其章程。基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为赞佩基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东说念主在履行适当程序后 可不受上述章程的限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生过失变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的过失事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了过失变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 过失事件的，可参考相同投资品种的现行市价及过失变化因素，颐养最近往来市 价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 易的，且最近往来日后经济环境未发生过失变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了过失变化的，可参考相同投资品种的现行市价及 过失变化因素，颐养最近往来市价，笃定公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生过失变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了过失变化的， 可参考相同投资品种的现行市价及过失变化因素，颐养最近往来市价，笃定公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。 往来所上市的资产支握证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值工夫笃定公允价值。 章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相干法律法例，基金净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外给以公布。   （四）估值程序 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金管理东说念主每个作事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   （五）估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的差错酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的作事东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担； 由于估值失实作事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失实作事方对顺利损失承担补偿作事；若估值失实作事方一经积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 任。估值失实作事方应答更正的情况向相干当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的作事方对相干当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值失实的相干顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实作事方仍应答估值失实负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实作事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的不妥得 利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值失实作事方。   （4）估值失实颐养领受尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的作事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相干当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的要领防备损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （六）暂停估值的情形 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日往来扫尾后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一） 《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议成效后两日内在章程媒介公告。   （二） 《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主接续的； 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （三） 基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）礼聘管帐师事务所对清理评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 评释出具法律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四） 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六） 基金财产清理的公告   清理过程中的相干过失事项须实时公告；基金财产清理评释管束帐师事务所 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七） 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、努力、尽责 地履行基金合同章程的义务，赞佩基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、《基金合同》存放地和投资东说念主取得《基金合同》的方式   《基金合同》原本一式叁份，除上报相干监管机构一份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书            第二十二部分 基金托管公约的内容摘记 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   法定代表东说念主：吴林惠   成随即间：2011 年 6 月 21 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会《对于核准设立财 通基金管理有限公司的批复》（证监许可2011840 号）   注册成本：东说念主民币贰亿元   组织局面：有限作事公司   磋磨范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   存续期间：握续磋磨   电话：021-2053 7888   传真：021-6888 8169；021-6888 8661   斟酌东说念主：包丹红   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   斟酌东说念主：赵会军   成随即间：1984 年 1 月 1 日   组织局面：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：握续磋磨   磋磨范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务咨询人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证 监会相干章程)。   本基金主要投资于国债、所在政府债、央行单据、金融债、次级债、企业债、 公司债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债、资产支握证券、债券回购、 文告进款、银行按时进款、公约进款等固定收益类资产。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门法例及《基金合同》不容投资的投 资器用。 财通纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债 券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。   本基金不顺利从二级市集买入股票、权证、可调理债券等，也不参与一级市 场的新股、可调理债券申购或增发新股。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 股票、权证、可调理债券等，也不参与一级市集的新股、可调理债券申购或增发 新股； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的证券，不逾越该证券的 10％； 金资产净值的 10％； 资产支握证券限度的 10％； 益东说念主的种种资产支握证券，不得逾越其种种资产支握证券统统限度的 10％； 金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评级 评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 资产净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 本款所章程比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；        《基金法》偏激他相干法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，履行 适当程序后，基金不受上述限制或以变更后的章程为准。        除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自基金合同生 效之日起运行。   （3）法例允许的基金投资比例颐养期限   由于证券市集波动、债券刊行东说念主合并或基金限度变动等基金管理东说念主之外的 原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，除上述 2）、8）、 投资比例限制要求。法律法例另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应在出现可预感资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日安逸向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限度和基金管理东说念主应答要领，便 于基金托管东说念主实施往来监督。 投资不容行径进行监督：    根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事可能使基金承担无穷作事的投资； 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，基金管理东说念主在履行适当程序 后可不受上述章程的限制。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集往来的往来敌手 资信风险戒指要领进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业程序的银行间市集往来 敌手的名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各往来敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函证据收到该名单。基金 管理东说念主应按时或不按时对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据颐养的名单运行成效，新名单成效前已与本次剔除的往来敌手 所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行 往来，应实时提醒基金管理东说念主取销往来，经提醒后基金管理东说念主仍奉行往来并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往来的往来方式的戒指   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中 约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与往来敌手再行笃定往来方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担作事。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文告基金托管 东说念主后，不错根据其时的市集情况颐养中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有作事戒指 往来敌手的资信风险，在与中枢往来敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求相干作事东说念主进行赔 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 偿。基金托管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单 内列明。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由 基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相干作事东说念主进行补偿。基金管理东说念主在文告基 金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行颐养。基金托 管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。      （二）基金托管东说念主应根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金资产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分拨、相干信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约相干章程时，应实时以书面局面文告基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文告后应不才一个作事日实时查对，并以书面局面向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主应当督促基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致 使投资者遭受的损失。   对于依据往来程序尚未成交的且基金托管东说念主在往来前草率监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法法例程或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策画或依据往来程序一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并评释中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程期间内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 财通纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有过失违规行径，应立即评释中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派情理，拒却、阻扰基金托管东说念主根据本公约章程利用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交 收、相干信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他相干章程时，基金管理东说念主应及 时以书面局面文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据 并以书面局面向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应评释中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有过失违规行径，应立即评释中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程期间内复兴基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派情理，拒却、阻扰基金管理东说念主根据本公约章程利用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应评释中国证监会。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书      四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事作事、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独 立。 理东说念主负责与相干当事东说念主笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采纳要领进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担作事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 具有托管经历的营业银行开设的财通基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等相干章程后，由基金管理东说念主 礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户（“资产托管专户”）的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。 财通纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头苦求并取得插足全 国银行间同行拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，原本由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法法例程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据相干法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相干 账户。该账户按相干执法使用并管理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限 财通纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 作事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验戒指或守护的证券不承 担守护作事。   （八）与基金财产相干的过失合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的过失合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主守护。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相干的过失合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。种种基金份额净值的诡计均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金管理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、法例的章程。基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个作事日往来扫尾后诡计当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主诡计的基金净值。因此，本基金的管帐作事方是基金管理东说念主，就与 本基金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成 一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外给以公布。法律法例 财通纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   六、基金份额握有东说念主名册的守护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺相干执法分别守护基金份额握有 东说念主名册。守护方式不错领受电子或文档的局面。守护期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》停止日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版局面妥善守护基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应谨守苦衷义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名 册，应按相干法法例程各自承担相应的作事。   七、争议管理方式   相干各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，除经 友好协商不错管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接 诚笃、努力、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，赞佩基金份额握 财通纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、基金托管公约的变更、停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主接管基 金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的停止事项。 财通纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书         第二十三部分     对基金份额握有东说念主的服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变 化，有权在合适法律法例的前提下，增多和修改相干服务神气。如因系统、第三 方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何作事。   （一）握有东说念主注册登记服务   基金管理东说念主自行或托付登记机构为基金份额握有东说念主提供登记服务。基金管理 东说念主将敦促基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为 基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管；基金调理和 非往来过户；基金份额握有东说念主名册的管理；权益分拨时红利的登记派发；基金交 易份额的清理过户和基金往来资金的交收等服务。   （二）握有东说念主文告服务及对账单服务 制手机短信对账单的基金份额握有东说念主，本基金管理东说念主将每月向账单期内有份额余 额的基金份额握有东说念主发送，简短基金份额握有东说念主快速赢得账户信息。对于订制电 子对账单的基金份额握有东说念主，本基金管理东说念主将每月或每年通过E-MAIL向账单期 内有往来或期末多余额的基金份额握有东说念主发奉上个月或年度基金往来对账单，以 简短基金份额握有东说念主快速赢得往来信息，电子邮件地址及手机号码省略的、微信 未绑定或取消柔柔的除外。 链接为有需求的基金份额握有东说念主提供纸质账单服务，基金份额握有东说念主可通过客户 服务热线电话（400-820-9888）订制纸质账单。   （三）在线服务   通过基金管理东说念主网站（www.ctfund.com）或微信公众号（可搜索“财通基金 微管家”或“ctfund88”），投资东说念主可赢得如下服务： 财通纯债债券型证券投资基金                             更新招募说明书   机构投资者通过基金管理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管理东说念主网站或微信公 众号，可享有基金往来查询、账户查询和相干基金信息查询等服务。   个东说念主投资者可通过基金管理东说念主网站或微信公众号办理开户、认购/申购、赎回 及信息查询等业务。相干基金管理东说念主电子直销具体执法请参见基金管理东说念主网站相 关公告和业务执法。   基金份额握有东说念主不错利用基金管理东说念主网站等获取基金和基金管理东说念主照章披 露的种种信息，包括基金的法律文献、基金公告、按时评释和基金管理东说念主最新动 态等种种尊府。   （四）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供24小时自动语音查询服务及在线智能客服。基金份额握有 东说念主可进行基金账户余额、申购与赎回往来情况查询与基金产物等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天，每天不少于8小时的东说念主工盘考服务。基金份额 握有东说念主可通过客服热线电话（400-820-9888）及在线东说念主工客服享受业务盘考、信 息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址尊府修改等专项服务。   （五）投资者投诉受理服务   基金份额握有东说念主不错通过各销售机构网点或基金管理东说念主客服热线电话、信函 及电子邮件等局面对基金管理东说念主或销售网点所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠说念，现场投 诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构和基金管理东说念主分别管理。   基金管理东说念主客服热线电话：400-820-9888；客服邮箱：service@ctfund.com。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式实时斟酌基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融本招募说明书， 并同意全部内容。 财通纯债债券型证券投资基金         更新招募说明书 财通纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书             第二十四部分         其他应暴露事项    以下信息暴露事项已通过中国证监会章程媒介以及基金管理东说念主的公司网站 （www.ctfund.com）进行公开暴露，并已报送相干监管部门备案。 售有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 分成公告》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 书（2024 年 06 月 29 日公告）》； 纲要更新（2024 年 06 月 29 日公告）》； 季度评释》； 信基金销售有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 资基金 2024 年风险评价结果的公告》； 评释》； 投资盘考股份有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 额分成公告》； 基金销售有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 财通纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 基金销售有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 季度评释》； 基金销售有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 代理有限公司办理旗下基金相干业务的公告》； 财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 季度评释》； 评释》； 证券公司证券往来及佣金支付情况（2024 年度）》； 季度评释》； 代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》。 财通纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书       第二十五部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，存放于基金管理东说念主所在地、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复 制件或复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 财通纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                 第二十六部分     备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投资东说念主 在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。                                   财通基金管理有限公司                                   二〇二五年七月十二日