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发布日期：2025-10-18 14:07 点击次数：76

专题：违犯多项监管要领！德富厚银行被香港证监会罚金逾300万好意思元

　　声明：P.T.G．对Reuters著作翻译

2019年7月8日，德富厚银行在中国香港的象征。路透社/Tyrone Siu

　　香港8月28日（路透社）- 香港证券监管机构周四晓谕，德富厚银行（DBKGn.DE）因2015年至2023年间多项违章手脚被罚金2380万港元（约合305万好意思元）。

　　香港证监会指出，违章手脚包括向客户逾额收取不停费、演叨分派居品风险评级以及在部分络续求教中未流露投资银行业务关联。

　　香港证监会暗示，这次次第贬责源于德银在2020年12月至2023年12月技巧主动求教所激勉的访问。德银在发送给路透的声明中称，已治理通盘问题并加强里面截至，确保此类事件不再发生。

　　据监管机构流露，该行在2015年11月至2023年11月技巧向客户逾额收取的用度共计约3900万好意思元，受影响客户当今已取得退款。逾额收费源于银行未为客户适用扣头不停费率，以及高估或低估基金估值导致托管费和不停费过多收取。

　　监管机构还发现，德银在2014年9月至2021年9月技巧发布的261份单一公司求教和1590份行业求教中，未流露与多家香港上市公司的投行业务关联。

　　此外，该行演叨地将40只来往所来往基金的居品风险评级调低，导致10笔来往超出客户风险承受水平。

　　周三，德银的竞争敌手汇丰银行（HSBA.L）因在2013年至2021年间发布的4200多份络续求教中未妥善流露投行业务关联，被香港监管机构罚金420万港元。

　　（1好意思元=7.8113港元）

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